1目的

　　此份文件是作為對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量體系審核的工具，用于評(píng)估供應(yīng)商的質(zhì)量體系是否符合 BYD(比亞迪)的質(zhì)量體系要求。

　　BYD(比亞迪)質(zhì)量體系的審核是建立在 ISO9001 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)上的，但也包括BYD附加的具體要求。

　　比亞迪質(zhì)量體系沒有對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，因此可以在不考慮產(chǎn)品的基礎(chǔ)上用來(lái)評(píng)估供應(yīng)商或者制造商的質(zhì)量體系。

　　供應(yīng)商需在BYD 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核前完成對(duì)該審核工具的自評(píng)。

　　希望供應(yīng)商在自我評(píng)估的時(shí)候?qū)δ切┎惶宄驗(yàn)楦玫乩斫獯嘶藰?biāo)準(zhǔn)進(jìn)行詢問，供應(yīng)商在自評(píng)表中的每個(gè)條款的相應(yīng)欄上填上具體的證據(jù)和得分，根據(jù)自評(píng)結(jié)果供應(yīng)商將通知 BYD 審核組。

　　在審核過程中，BYD審核員會(huì)對(duì)審核表中所列的每個(gè)問題點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審，或可能重點(diǎn)的選擇供應(yīng)商在自評(píng)中得分為 0 的問題點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審，審核人員應(yīng)在得分欄中給出得分。

　　02條款

　　質(zhì)量管理體系是否獲得第三方認(rèn)證?

　　(符合IS09001、TS16949或其他國(guó)際認(rèn)可的質(zhì)量管理)

　　1 .是否有較文件化的質(zhì)量手冊(cè)對(duì)質(zhì)量管理體系范圍、結(jié)構(gòu)、體系過程之間的相互作用等進(jìn)行詳細(xì)的描述?

　　2 .是否有形成文件的質(zhì)量方針并在組織的各階層得到有效的溝通和理解?

　　3 .供應(yīng)商是否有指派管理代表有職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入執(zhí)行并維護(hù)?

　　4 .是否建立清晰的可測(cè)量的質(zhì)量目標(biāo)?并定期評(píng)審目標(biāo)的達(dá)成情況和采取改善行動(dòng)?

　　5 .是否有風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)各類潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和控制?

　　6 .是否有應(yīng)急程序來(lái)預(yù)防緊急事故發(fā)生時(shí)盡可能減少損失?制定相應(yīng)的措施和演習(xí)計(jì)劃并定期進(jìn)行演習(xí)。

　　7 .審核的策劃、實(shí)施、報(bào)告審核結(jié)果及記錄保存的職責(zé)和要求做了規(guī)定?

　　8 .審核是否有定義審核標(biāo)準(zhǔn)、審核范圍、頻率和方法?

　　9 .上次審核的不符合項(xiàng)是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)關(guān)閉?改善措施是否有效(不符合項(xiàng)沒有再發(fā)生)?

　　10 .是否記錄審核報(bào)告并與公司領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行溝通?

　　11 .內(nèi)部審核人員是否有資格?

　　12 .是否定期進(jìn)行管理評(píng)審?

　　13 .是否根據(jù)評(píng)審對(duì)組織的運(yùn)行狀況采取改善行動(dòng)?

　　14 .是否建立一個(gè)包含程序及工作指導(dǎo)書的品質(zhì)文件系統(tǒng)?

　　15 .是否有文件管理程序使文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、保管、識(shí)別、更新、刪除、外來(lái)文件的管理等得到有效控制。

　　16 .是否有記錄控制程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制?必要時(shí)供應(yīng)商要能提供有關(guān)的質(zhì)量記錄。

　　17 .是否具有并可隨時(shí)得到識(shí)別文件修訂狀態(tài)的控制清單(或等效文件)。

　　18 .有無(wú)文件發(fā)放、收回記錄?

　　19 .文件資料在發(fā)放前是否經(jīng)過授權(quán)人員的審批?

　　20 .是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止非預(yù)期誤用?

　　21 .文件和資料的更改是否由該文件的原審批部門/組織進(jìn)行審批(除非另外專門指定)?

　　22 .若指定其他部門審批文件時(shí)，該部門是否獲得了審批文件所需依據(jù)的有關(guān)背景資料?

　　23 .有的文件更改是否都在文件或相應(yīng)的附件上注明?

　　24 .是否在質(zhì)量體系有效運(yùn)行起重要作用的各個(gè)場(chǎng)所，都能得到相應(yīng)文件的有效版本?

　　25 .標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其更改是否能及時(shí)評(píng)審、分發(fā)并實(shí)施?

　　26 .供方是否保存了工程更改在生產(chǎn)中實(shí)施過期的記錄?

　　27 .工程實(shí)施更改是否包括更改所有適用的文件?

　　28 .是否有效識(shí)別公司各級(jí)員工的培訓(xùn)需求?

　　29 .是否有定期的培訓(xùn)計(jì)劃以持續(xù)提升人員素質(zhì)?培訓(xùn)記錄是否到保存?培訓(xùn)效果是否得到驗(yàn)證?

　　30 .上崗培訓(xùn)要求是否明確?人員上崗前資格是否得到確認(rèn)?人文，環(huán)境，健康，安全信息。

　　31 .是否有維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益?如：不非法使用童工;遵守法律法規(guī)，采取適當(dāng)?shù)墓ぷ鲿r(shí)間和工資水平等手段來(lái)保證員工的士氣?

　　32 .公司不得使用或支持使用強(qiáng)迫性勞動(dòng)，也不得要求員工在受雇起始時(shí)交納押金或寄存身份證件。

　　33 .維護(hù)勞動(dòng)者的職業(yè)健康和安全，通過安全提示，安全設(shè)置，配帶合適的勞保用品等安全措施，遵守相關(guān)安全條例。

　　34 .是否有形成文件的環(huán)境、健康、安全等政策?包括：承諾保護(hù)環(huán)境，防止污染，不使用環(huán)境危害物質(zhì)，維護(hù)勞動(dòng)者職業(yè)健康和合法權(quán)益，遵守相關(guān)國(guó)家和國(guó)際法規(guī)?此政策要在組織的各階層得到有效的溝通和理解并能提供執(zhí)行的證據(jù)。

　　35 .是否按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)建立文件化的環(huán)境管理體系?( 如 SO14001 )

　　36 .在進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)時(shí)是否考慮對(duì)環(huán)境因素的影響?如使用環(huán)保材料、可循環(huán)原料、采用新工藝降低或消除對(duì)環(huán)境的消極影響。

　　37 .是否有計(jì)劃持續(xù)對(duì)環(huán)境進(jìn)行改善并能提供支持證據(jù)?

　　38 .作業(yè)人員是否有相關(guān)的安全知識(shí)培訓(xùn)，是否了解這些物質(zhì)危害和緊急搶救措施?

　　39 .是否了解環(huán)境方面的立法規(guī)章，并能提供遵守這些規(guī)章的證明?

　　40 . 供應(yīng)商必須能致力于保證產(chǎn)品在設(shè)計(jì),創(chuàng)造,開發(fā),生產(chǎn)等階段中的安全性,并將此義務(wù)作為公司的一個(gè)核心責(zé)任。

　　41 . 是否能對(duì)產(chǎn)品的安全性做一全面的測(cè)試和識(shí)別，包括電危險(xiǎn)，火危險(xiǎn)，熱危險(xiǎn)等，并依此進(jìn)行改善預(yù)防措施。

　　42 . 安全體系架構(gòu)(層次遵循的原則，部門結(jié)構(gòu))及管理文件支持?

　　43 . 是否有信息安全管理文件及流程文件支持。

　　44 . 是否采取一定措施控制安全區(qū)域進(jìn)出比如門禁和監(jiān)控。

　　45 . 是否具備資產(chǎn)清單包括：重要主機(jī)列表個(gè)人電腦清單，重要數(shù)據(jù)清單應(yīng)用系統(tǒng)列表?

　　46 . 信息系統(tǒng)是否具備相關(guān)責(zé)任人?

　　47 . 是否對(duì)員工進(jìn)行信息安全培訓(xùn)培訓(xùn)是否有計(jì)劃和記錄員工是否通過培訓(xùn)意識(shí)有所提高?

　　48 . 是否具有數(shù)據(jù)備份策略，提供備份日志及證據(jù)備份介質(zhì)是否具有一定存儲(chǔ)和保護(hù)措施?

　　49 . 比亞迪數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在貴公司主要情況，是否與其他公司數(shù)據(jù)隔離監(jiān)控等?

　　50 . 有無(wú)個(gè)人電腦安全控制措施，如賬戶權(quán)限管理措施，密碼策略等?

　　51 . 對(duì)于重要數(shù)據(jù)傳輸是否加密，采用何種方式?是否對(duì)電子郵件用戶進(jìn)行等級(jí)劃分接觸重要數(shù)據(jù)的用戶電子郵件是否有監(jiān)控和備份?

　　52 . 是否具有移動(dòng)設(shè)備(如U盤，移動(dòng)硬盤，MP3，可拍照手機(jī))控制措施及流程?是否有第三方訪問安全控制措施(包括外來(lái)客戶及遠(yuǎn)程辦公用戶)。

比亞迪驗(yàn)廠審核輔導(dǎo)

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　　53 . 系統(tǒng)補(bǔ)丁和病毒庫(kù)更新是否有記錄更新頻率與方式?

　　54 . 是否具有防火，溫度，濕度控制措施，是否配備防盜警報(bào)系統(tǒng)，是否配備保護(hù)電源UPS系統(tǒng)。

　　55 . 是否有信息安全專家支持及員工是否簽署保密協(xié)議或勞動(dòng)合同中是否包含信息安全的要求。

　　來(lái)料檢

　　56 . 來(lái)料標(biāo)準(zhǔn)是否明確?來(lái)料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)施前是否經(jīng)過授權(quán)人員審核并批準(zhǔn)?

　　57 . 必須的項(xiàng)目是否配備計(jì)量?jī)x器進(jìn)行檢查。

　　58 . 不能檢查的項(xiàng)目(免檢物料)是否接收廠家的報(bào)告或公證機(jī)關(guān)報(bào)告進(jìn)行管理?

　　59 . 來(lái)料檢查實(shí)施后是否形成來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告且來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告是否至少保存3年?

　　60 . 組織架構(gòu)圖。

　　61 . 責(zé)任和 / 或職責(zé)描述。

　　62 . 質(zhì)量體系程序(包括：質(zhì)量政策、目標(biāo)、質(zhì)量管理體系手冊(cè)和程序，以及其它流程)。

　　63 . 管理層審查記錄。

　　64 . 內(nèi)部審核文件 (審核計(jì)劃、報(bào)告等)。

　　65 . 供應(yīng)商監(jiān)管文件(供應(yīng)商核準(zhǔn)程序 / 標(biāo)準(zhǔn)、已核準(zhǔn)的供應(yīng)商清單、供應(yīng)商評(píng)估記錄、持續(xù)監(jiān)督等)。

　　66 . 文件監(jiān)管程序和記錄 (包括記錄保管)。

　　67 . 產(chǎn)品規(guī)格 / 要求檢驗(yàn)要求說(shuō)明、可接受的標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)和測(cè)試報(bào)告 (包括 IQC 的階段、過程中和最終檢驗(yàn))。

　　68 . 工作要求說(shuō)明 / 每項(xiàng)生產(chǎn)工序的工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　69 . 生產(chǎn)日程安排 / 記錄“事故”的界定和報(bào)告程序。

　　70 . 產(chǎn)品召回程序。

　　71 . 客戶投訴記錄。

　　72 . 整改行動(dòng)報(bào)告 (關(guān)于事故、內(nèi)部審核、投訴等)。

　　73 . 追溯系統(tǒng)中的測(cè)試報(bào)告。

　　74 . 設(shè)備維護(hù)文件 (計(jì)劃、程序、記錄等)。

　　75 . 監(jiān)督和測(cè)試設(shè)備的校準(zhǔn) (計(jì)劃、程序、記錄等)。

　　76 . 清理日程安排和程序。

　　77 . 已核準(zhǔn)的化學(xué)品清單，附帶相應(yīng)的品牌 / 生產(chǎn)商。

　　78 . 有害物管控文件 (受過培訓(xùn)的管控人員的名單、外部有害物管控機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式、有害物等)。

　　79 . 控檢查記錄、投餌記錄。

　　80 . 整個(gè)生產(chǎn)流程的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”記錄 / 計(jì)劃。

　　81 . 最終產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄。

　　82. 產(chǎn)品測(cè)試步驟 / 程序。

　　83 . 實(shí)驗(yàn)室測(cè)試報(bào)告 (包括涂料、涂層和非涂料部件中的鉛和重金屬、硬件、標(biāo)簽、最終產(chǎn)品等)。

　　03比亞迪/國(guó)內(nèi)外供應(yīng)商審核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　　承認(rèn)=85%

　　有條件承認(rèn)=70%-85%

　　不承認(rèn)=70%

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