如何成為海關AEO認證企業

2021/4/9 15:15:59 次

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如何成為AEO企業？

企業無論大小，只要是在海關注冊的企業，誠信經營，守法規范都可以向海關免費申請高級認證企業。

AEO認證是一個復雜的項目，涉及諸多部門包括人力資源、進出口、供應鏈、物流、信息、安保等，跨部門協作溝通難度大。通過AEO認證的有些企業回顧認證過程，覺得AEO認證就是一次小型的IPO，其間的難度可想而知。那么，想申請成為AEO企業，是不是真的這么難？企業到底需要做足哪些工作，準備好哪些材料呢？本文將通過對AEO認證標準的解析，詳細分析企業申請AEO認證應做的準備，為企業梳理AEO認證的全流程以及注意事項。

第一步，要知己知彼，心有準數。

“彼”就是認證標準和流程、“己”就是企業自身的狀況。

（一）

熟悉《海關認證企業標準》、信用管理相關法律法規和認證基本流程，做到“知彼”

認證標準

《海關認證企業標準》（海關總署2018年177號公告、海關總署公告2019年第229號）設置為1+N的標準。“1”為通用標準、“N”為單項的分行業標準，目前包括進出口貨物收發貨人、報關企業、外貿綜合服務企業、跨境電子商務平臺企業、進出境快件運營人5個單項行業標準；每套標準均包含內部控制、財務狀況、守法規范、貿易安全四大模塊細化內容。該標準為最新認證標準，與之前舊標準相比較，呈現以下五大明顯變化：

01·取消規范整改：

企業無規范整改期，海關認證人員去企業實地認證，根據實地認證情況直接確定認證意見。

02·1+N分行業標準：

認證企業應當同時符合通用認證標準和與其實際情況相符的相應經營類別的單項認證標準。分行業標準更加契合企業的行業特點。

03·財務標準剛性：

財務指標不符合標準無以往可提供保函的救濟途徑，將視為不達標一票否決。

04·通過標準嚴格：

通過必須同時滿足3項要求：所有賦分標準項均沒有不達標（-2分）情形；內部控制、貿易安全兩類標準中沒有單一標準項（用1、2、3表示）基本達標（-1分）超過3項的情形；認證標準總分在95分（含本數）以上。

05·增加主動披露與檢驗檢疫規則：

新的認證標準中已增加了檢驗檢疫類內容；且海關總署2018年178號公告將企業主動披露的罰款限額提升至50萬元以下。

認證流程

企業提出申請認證，海關受理申請后90日內，按照《海關認證企業標準》對企業的內部控制、守法規范、財務狀況、貿易安全等方面開展實地認證并出具認證結論，對通過認證的企業授予認證企業證書，不通過的企業出具不予適用認證企業管理決定書。

需要特別注意的是，未通過認證的企業1年內不得再次向海關提出認證申請，企業主動撤回認證申請的，視為未通過認證。

（二）對照認證標準開展可行性分析，自行評估和判斷是否具備條件申請AEO認證，做到“知己”。

01·立項

企業自行評估時，要重點考慮財務、違規信息等硬指標是否達標，以及需要投入資金和時間成本的信息系統、監控設備等設施是否符合認證標準要求。如確認公司硬指標和軟實力都基本符合認證要求，無一票否決的“硬傷”，即可以正式立項，開展認證準備。

02·向海關申請信用培育與精準輔導

申請認證的整個流程中，要密切與屬地海關的溝通，積極參加海關信用培育，有條件的話可以申請“一對一”的精準輔導，確保掌握最新的政策，正確理解海關企業認證標準內涵。

03·整改

企業需要結合海關企業認證標準，對當前企業內部管理、進出口業務管理、生產經營情況進行整改。

04·遞交申請

企業確認所有需整改事項整改完畢后，準備好認證材料，即可向海關遞交申請了。

第二步，要上下聯動，全力以赴。

“上”就是高層重視，“下”就是部門協作。

申請認證是一個時間周期長、涉及多部門協同配合的大型項目，會給企業運營、人力物力財力帶來一些影響，例如短期內增加員工的既有工作量；增加信息系統更新完善、場所安全設備改造等資金投入；打破企業現有的工作秩序，按照認證標準要求重新梳理業務流程等。企業高管是否重視，將直接影響公司上下是否可以凝心聚力、部門間是否可以通力配合，共同完成認證項目。從某種意義上看，AEO就是企業的CEO工程，企業高層重視、背書與參與是AEO認證工作成功與否的組織保證。

由于海關企業認證標準涉及企業的人事、關務、財務、物流、倉儲、信息、行政等多個部門，以及大量的資料整理工作，企業需要成立AEO專項小組，科學籌劃，將涉及的部門相關人員納為組員，由組員各司其職，負責認證材料的制作和搜集，確保每條認證標準能夠有專人落實。法定代表人或高級管理人員負責做好協調，對跨部門標準的落實，厘清部門間的工作關系，避免出現推諉扯皮情事，影響整體進展。

第三步，要抓住核心，梳理材料。

圍繞《海關企業認證標準》，抓好“兩個匹配”，即“企業制度與認證標準匹配、留存記錄與企業制度匹配”。

AEO認證過程中，企業需要對應《海關企業認證標準》1+N項中的每一個細類標準，提供企業對應的制度文件及相應記錄，匯總成申請認證材料；海關將在實地認證中檢查制度的書面文件、面談和詢問相關人員，以及抽查落實的記錄。

（一）企業制度必須與認證標準匹配

企業在整理認證材料時，可以結合《海關認證企業標準指南》，對照標準對企業內部制度開展全面細致的梳理，主要包括：企業的基礎制度，如企業的培訓制度，企業的場所安全、人員車輛出入、硬件設施、門禁、鑰匙等管理制度，員工入職、離職停職管理制度，內部審計制度，責任追究制度，財務基本制度，數據管理制度，信息安全管理制度等）；進出口業務專項制度：如進出口活動的流程管理制度，單證管理制度，單證復核或糾錯制度，集裝箱、運輸工具管理制度，企業的倉庫進、存、銷、異常處置等制度，商業伙伴供應鏈安全管理制度，危機管理和應急預案等。

（二）留存記錄必須與企業制度匹配

企業必須提供在落實制度過程中完整的、真實有效的記錄。在該類材料提供過程中，企業一般容易存在兩個誤區，一是認為過程文件無須保留，特別在單證復核中，復核的過程記錄無留存，導致雖有制度但無法提供記錄佐證；二是認為需要提供完美制度，忽略自身實際或制度本身的可執行性，導致實際操作記錄和制度不吻合。

（三）用足用好認證標準企業指南版

為幫助企業充分理解并掌握海關認證企業標準，如何準確提交材料，海關總署企管司組織編寫了《海關認證企業標準指南》，詳細列明了各類企業申請認證企業需要準備的相關制度、記錄以及如何配合海關認證人員工作等內容，企業可以自行從“中國海關信用管理”微信公眾號政策欄目中下載獲取，該公眾號還提供政策咨詢和答疑解惑等功能，企業可積極關注，以便獲取信用管理第一手政策咨詢和最專業的AEO政策解答。